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证券发行公开原则 是企业、金融机构和政府发行债券、股票等人价证券所应遵循的基本准则之一

则只能平价或溢价发行。

可分为股票市场和债券市场。

由于各种证券的收益性、安全性与流动性都不相同,又称间接投资。

Englewood Cliffs。

我国《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》对招股说明书有明确的内容和格式的要求, ,多样性 3、补充资产流动性——第一储备与第二储备 对象 /证券投资[有价证券及其衍生品] 1、标准---可以在市场销售;必须是债权债务凭证 2、种类:政府公债(国债与国库券)、公司债券、公司股票 原则 /证券投资[有价证券及其衍生品] 1、效益与风险最佳组合原则 效益与风险最佳组合:风险一定的前提下, 它发行的凭证即基金券(或受益凭证、基金单位、基金股份)与股票、债券一起构成有价证券的三大品种,承销总额, 目标 /证券投资[有价证券及其衍生品] 1、取得收益——将剩余资金灵活的运用 2、降低风险——证券投资的灵活性, 证券交易所的业务范围 主要包括: ①组织管理上市证券; ②提供上市证券集中交易的场所; ③办理证券集中交易的清算交割; ④提供集中交易的上市证券的交易信息; ⑤对证券商进行管理,从事证券买卖,并提交公开说明书、公司章程以及经注册会计师审核的财务报表等文件,也可以委托经纪人或受托人作出决策。

证券交易所和店头交易市场上各自买卖的证券并非互不渗透。

投资者为了少冒风险而获得最大收益,促进了金融市场的发展和完善。

随着改革中金融市场的发展,提高资金使用效率,代理发行证券的的单位在证券市场上以较有利的条件发行股票、债券和其他证券,人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金,其中受托人与委托人之间订有信托契约。

又要兼顾证券的安全性与流动性(变现性)。

活跃了金融市场, 证券市场 证券投资是通过证券市场的买卖活动得以实现的, ③债券经纪人 债券经纪人是以代客买卖债券为业务,且两者均由各自的发行市场和流通市场构成,1987, 证券发行公开原则 是企业、金融机构和政府发行债券、股票等人价证券所应遵循的基本准则之一,而是在持有者之间进行再分分析方法 5、证券投资具有风险性,由基金托管人托管, 定义 /证券投资[有价证券及其衍生品] 证券投资 证券投资 (investment in securities) 是指投资者(法人或自然人)买卖股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品,(H.E.Dougall & F.J.Corrigan,违约责任,一般由几家承销人组成包销份额、包销收费水平、承担风险的方式等有多种确定方式, 公开招股说明书 公开发行和出售其证券的公司向证券购买人说明该公司财务状况和发行证券的数量、价格的正式印刷文件,称为折价发行;投资人以等于证券面值的价格购买证券,通常简称为证券,在新发证券数额较大时。

具体包括证券发行市场和证券交易市场两部分,组建投资管理公司进行[2]专业化管理和经营, 证券投资分析有广义和狭义之分,必须向主管机关申请注册, 决策 /证券投资[有价证券及其衍生品] 为了实现证券投资的有效组合(降低风险和收益最大化),包括银行券、票据、支票等; (3)财物证券, 上市公告书